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多年來，宏觀層面的體制變革與結(jié)構(gòu)調(diào)整始終是我國研究生教育改革的核心任務。在發(fā)展規(guī)模漸趨穩(wěn)定，學位類型結(jié)構(gòu)調(diào)整、培養(yǎng)機制改革以及學位授權(quán)點評估等宏觀層面制度框架基本成型之后，研究生教育質(zhì)量的提高進入到一個由外入內(nèi)，自上而下的新階段。筆者基于其團隊進行的調(diào)查，指出當前高校等研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部存在的困局，認為在這一新階段中，高校等研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部自我約束與自我激勵機制的確立才是提升研究生教育質(zhì)量的根本，切中當下核心問題，很有意義。

改革進入“由外入內(nèi)”新階段

2014年3月，教育部、國家發(fā)改委和財政部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》。意見明確提出：“建立與培養(yǎng)目標相適應的招生選拔制度；鼓勵特色發(fā)展，構(gòu)建以研究生成長成才為中心的培養(yǎng)機制；提升指導能力，健全以導師為第一責任人的責權(quán)機制；改革評價機制，建立以培養(yǎng)單位為主體的質(zhì)量保證體系。”這標志著我國研究生教育發(fā)展開始進入到一個新的階段，改革重點逐漸由外入內(nèi)、自上而下。這同時也意味著：在今后相當長時間內(nèi)，作為質(zhì)量提升與保障的責任主體，深入開展內(nèi)部培養(yǎng)體制與機制的改革，圍繞學術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟社會創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求，全面推動人才培養(yǎng)質(zhì)量與水平的提升，將成為我國各研究生培養(yǎng)單位的核心目標與任務。

自2009年開始，我們承擔了中國研究生院院長聯(lián)席會議的《中國研究生教育發(fā)展報告》撰寫工作。5年來，通過持續(xù)關(guān)注研究生院高校師生的態(tài)度和感受，積累了大量的調(diào)查數(shù)據(jù)。相關(guān)數(shù)據(jù)表明，我國研究生培養(yǎng)過程各個環(huán)節(jié)還存在諸多亟待去解決的問題。這當中有些問題固然與外部相對刻板的體制束縛有關(guān)，如在招生環(huán)節(jié)，2010年的調(diào)查顯示：導師們對傳統(tǒng)筆試考查方式的認同率不足50%，對目前所招收博士生素質(zhì)滿意的比例也僅為49%。為此贊同當前正在試點的申請考核選拔方式的比例達到了76%，并且70%的導師認為招生選拔放權(quán)于導師不會帶來權(quán)力的濫用。但同時，大量的調(diào)查表明，研究生教育的更多問題其實還在培養(yǎng)單位內(nèi)部，研究生教育質(zhì)量的提升，外部體制改革和質(zhì)量監(jiān)督只是條件，內(nèi)部自我約束與自我激勵機制的確立才是根本。沒有內(nèi)部的自主、自律與勵志圖新，外部條件永遠無法轉(zhuǎn)化為內(nèi)部行動的動力。近些年來，我國高校在研究生教育質(zhì)量提升上采取了一系列改革舉措，也收到了一定的成效，但是，諸多現(xiàn)實問題提醒我們，研究生教育改革已進入“由外入內(nèi)”“自上而下”的新階段，以質(zhì)量提升為核心的改革任務依舊任重道遠。

課程教學還存在薄弱環(huán)節(jié)

調(diào)查顯示，課程教學方面的不足是導致研究生教育質(zhì)量問題的主要原因。

2009年調(diào)查顯示，相對于學術(shù)支持條件與導師指導等，博士研究生評價最低的是課程教學，其中主要問題是在課程內(nèi)容的前沿性和教學方法上的不足。2011年的進一步調(diào)查則表明，在課程方案設計、課程設置、課堂氛圍以及學生課后專業(yè)文獻閱讀等方面，師生反饋盡管存在一定差異，但各自的滿意程度都不高。特別是在課程設置方面，認為各個學段間課程存在低水平重復的比例將近50%，對于普遍開設外語公共課的認可也僅僅達到“一般”水平。在教學方法上，問題更為突出。調(diào)查表明，研究生相對偏好課堂講授與討論相結(jié)合方式，對單純講授予以認可的比例僅為8%。但是，在現(xiàn)實中，認為目前課程主要采用講授方式的比例近60%。更為尷尬的是2010年針對專業(yè)學位研究生的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，所學課程經(jīng)常或較為經(jīng)常采用講授方式的比例竟高達90%。

課程教學內(nèi)容和方法的不盡如人意，與研究生素質(zhì)能力表現(xiàn)間存在直接關(guān)聯(lián)。調(diào)查結(jié)果表明，研究生認為當前課程教學最為忽視的能力培養(yǎng)包括三個方面：發(fā)現(xiàn)問題能力（56.5%）、解決問題的能力（42%）和研究方案的設計能力（49%）。對特殊群體即延遲畢業(yè)博士生的調(diào)查反映，導致他們無法正常畢業(yè)的最突出因素是“自身的專業(yè)基礎和科研能力”，比例達到52%，該結(jié)論與我們2010年關(guān)于教師的調(diào)查結(jié)果驚人相似，在關(guān)于影響其學術(shù)成長眾多因素中，“個人學術(shù)訓練不足”排在首位，占39%。

導師指導環(huán)節(jié)亟待加強

僅次于課程教學，影響我國研究生教育質(zhì)量的另外一個重要因素是導師隊伍專業(yè)水平、指導態(tài)度和方式等。調(diào)查表明，超過80%的博士研究生認為，導師的學術(shù)水平是決定研究生質(zhì)量的重要因素。研究成果發(fā)表數(shù)量本身或許并不能完全代表教師的學術(shù)水準，但是，它在一定程度上能夠反映整體師資隊伍內(nèi)部的結(jié)構(gòu)形態(tài)。調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明，在研究項目與學術(shù)產(chǎn)出方面，導師群體內(nèi)部存在明顯分化的結(jié)構(gòu)特征，25%的教師大概貢獻了64%的科研產(chǎn)出，在超過50歲年齡段的教師群體中，這種分化特征反而更為突出，這無疑表明導師群體內(nèi)部存在比較大的水平差異。

另外，在導師指導時間與精力投入方面，針對1320個樣本的國內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)研究生調(diào)查顯示，國外導師指導頻次為每周1次的比例達到75%，而2013年的調(diào)查結(jié)果是，研究生認為導師指導頻次每月3次以下的比例近50%，通過進一步統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，越是年富力強的中年教師指導頻次越低。在此需要予以說明的是，出現(xiàn)這種情形的主要原因恐怕并非完全是導師的責任心問題，而是與我國當下高校整體的學術(shù)體制與制度環(huán)境存在關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)表明，超過90%的教師周工作時間為40小時以上，其中周工作時間在51小時以上的比例超過60%。調(diào)查還表明：科研負擔重、行政事務甚至與學術(shù)毫無關(guān)聯(lián)的瑣碎事務過多是導致導師精力分散的重要原因。總之，導師指導投入不足會影響研究生的質(zhì)量，正如我們對順利畢業(yè)與延遲畢業(yè)博士生的對照分析發(fā)現(xiàn)，導師指導頻次少與博士生延期畢業(yè)現(xiàn)象間存在顯著關(guān)聯(lián)。

除此之外，數(shù)據(jù)分析結(jié)果還表明，研究生學習的滿意度與師生關(guān)系、導師的學術(shù)業(yè)績以及指導行為間存在高度相關(guān)。其中，研究生對導師指導行為最為排斥的主要包括如下方面：對學生學術(shù)不規(guī)范行為默許或放縱，漠視甚至侵占學生學術(shù)貢獻，性別與地域歧視，為科研項目有意延長畢業(yè)時間，對學生論文撰寫過程中的問詢不予理睬等等。

基本制度執(zhí)行力略顯不足

質(zhì)量保障貫穿于從招生、培養(yǎng)到畢業(yè)的全過程，課程教學與導師指導是核心環(huán)節(jié)，它們也代表了研究生教育日常運行狀態(tài)。日常運行狀態(tài)良好與否，不僅取決于師生教與學過程中的內(nèi)在自覺，還需要通過相關(guān)核心制度與規(guī)范以一種外在激勵與約束的方式促成師生的自律和責任意識。長期以來，我國高校在研究生教育基本制度建設方面也下了不少功夫，但是，在執(zhí)行力上還略顯不足。

2009年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，關(guān)于學業(yè)考核是否為研究生帶來學習壓力以及學業(yè)考核是否具有促進作用，整體反饋低于一般水平。

2011年針對800多名碩博連讀生的調(diào)查也顯示，不同程度認可中期考核為學習帶來很大壓力的比例僅占36.5%。相對于國外較為嚴格的中期遴選與淘汰分流制度，我國研究生教育也多少帶有與本科教育相似的嚴進寬出特征。重規(guī)范制定但輕于抓落實、高舉輕放的姿態(tài)難免使部分師生產(chǎn)生懈怠心理。當然，外在強制充其量也就發(fā)揮些許嚇阻與震懾作用，規(guī)范過多過細過嚴，有時反而可能帶來一些負面效應，甚至抑制了自主探究與學習的活力。例如，為嚴格論文答辯標準，我國各高校都紛紛建立了國外比較罕見的博士論文盲審制度，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該制度的實行的確為博士生施予了較大的心理壓力。但是，對于盲審過程中評審專家是否是真正熟悉論文內(nèi)容的小同行，評審結(jié)論是否客觀，無論教師還是學生都頗有微詞。為此，人們認為論文評閱究竟是盲審還是明審并不是重點，超過80%的博士生認為，最為關(guān)鍵的是評審專家的責任心、對論文涉及領(lǐng)域熟悉程度以及評審專家自身的學術(shù)能力與水平。

內(nèi)部制度建設提上議事日程

以上通過對5年部分數(shù)據(jù)的梳理，著重將目前高校研究生培養(yǎng)過程中所存在的諸多問題予以客觀呈現(xiàn)。揭示問題的目的并非將現(xiàn)實描述為“一團糟”，事實上，調(diào)查數(shù)據(jù)縱向分析發(fā)現(xiàn)，我國各高校對上述問題給予了高度重視，并已經(jīng)或正在通過系列改革措施嘗試予以解決。2014年還有一個重要的事件，國務院學位委員會、教育部印發(fā)了《關(guān)于開展學位授權(quán)點合格評估工作的通知》（學位〔2014〕16號）、《關(guān)于開展2014年學位授權(quán)點專項評估工作的通知》（學位〔2014〕17號），這標志著以培養(yǎng)單位自評為主的學科授權(quán)點評估正式啟動，加強研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設正在被提上議事日程。

以自我評估為主，意味著相關(guān)主管部門開始逐漸淡化其過程管控角色，轉(zhuǎn)向了重問題診斷和底線評價的監(jiān)督者。通過賦予培養(yǎng)單位權(quán)力與責任主體地位，力促培養(yǎng)單位根據(jù)自身優(yōu)勢，結(jié)合學術(shù)前沿與經(jīng)濟社會發(fā)展需求，自主確立人才培養(yǎng)規(guī)格與目標，形成特色。而對于培養(yǎng)單位的管理部門而言，必須明確：研究生教育的重心在基層和導師，高校在重視貫穿培養(yǎng)全過程的基本制度規(guī)范建設特別是其有效落實同時，務必把應該下放的權(quán)力還給基層或者導師，如此才能做到權(quán)責相符，提高和強化基層與導師的責任意識。

最后，有必要特別強調(diào)的是，研究生質(zhì)量提高的根本在于導師隊伍建設。但是，我們在不斷強化導師責任的同時，不能漠視導師自身的成長，他們尤為需要一個良好健康的學術(shù)文化與環(huán)境予以扶持。就此意義而言，提供良好工作生活條件，尊重教師的權(quán)利，倡導學術(shù)民主，呵護學術(shù)自主，消除過多的無關(guān)學術(shù)的行政侵擾，淡化功利刺激，如此等等，又是創(chuàng)建導師與研究生共同成長環(huán)境的基本條件保障。換言之，我國研究生教育質(zhì)量全面提升的根本，還在于高等教育內(nèi)外體制與整體環(huán)境的改觀。