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圖書簡(jiǎn)介

　　5套經(jīng)典歷年真題展現(xiàn)考試形式，詮釋命題規(guī)律
　　8套押密全真模擬全面實(shí)戰(zhàn)演練
　　2000多道試題覆蓋考試題型及全部考點(diǎn)
　　萃取名師最優(yōu)解析

目錄

    11．(    )是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。
    A．交易性過戶    8．非交易性過戶
    C．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶    D．柜臺(tái)過戶
    12．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為(    )。
    A．當(dāng)日交收    B．次日交收    C．例行日交收    D．特約日交收
    13．下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(    )。
    A．證券公司與客戶必須是一對(duì)一的
    B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
    C．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
    D．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
    14．下面給出的關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是(    )。
    A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起韻貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
    B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
    C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃
    D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃
    15．債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期(    )業(yè)務(wù)。
    A．資金融通    B．調(diào)節(jié)頭寸    C．套期保值    D．信用規(guī)范
    16．一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及(    )。
    A．一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為    8．兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
    C．一個(gè)交易主體、一次交易契約行為    D．兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
    17．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(    )。
    A．5％    B．10％    C．15 0    D．20％
    18．對(duì)于(    )方來說，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。
    A．以券融資    B．以資融券    C．以券融券    D．以資融資
    19．負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在(    )個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告。
    A．7    8．15    C．20        1 D．30
    20．清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是()。
    A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移    B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移    D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    21．下列說法錯(cuò)誤的是(    )。
    A．開市停牌期間，必須撤銷申報(bào)    B．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
    C．證券交易所對(duì)市場(chǎng)證券實(shí)施掛牌交易D．證券摘牌后，行情信息中無證券的信息
    22．目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的清算與交收的模式為(    )。  
    A．自然人結(jié)算模式    8．法人結(jié)算模式
    C．固定式結(jié)算模式    D．隨機(jī)性結(jié)算模式 
　……

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